Los supervisores europeos (EBA, Eiopa y ESMA – ESA) han publicado un informe en el que abogan por la introducción en todas las leyes sectoriales de la UE de un fundamento jurídico específico para revocar licencias por infracciones graves de las normas anti- blanqueo de capitales y lucha contra la financiación del terrorismo (ALD/CFT).

El Informe conjunto también solicita la inclusión de evaluaciones por parte de las autoridades competentes sobre la adecuación de los arreglos y procesos para garantizar el cumplimiento ALD/CFT como una condición para otorgar la autorización o el registro. Para este propósito, debe garantizarse la cooperación y el intercambio de información entre los supervisores prudenciales y los supervisores ALD/CFT.

El Informe destaca también la importancia de la integración adecuada de las cuestiones ALD/CFT en la regulación y supervisión prudencial, incluso en la propuesta de Regulación de Mercados en Criptoactivos (MiCA), actualmente en negociación. 

Además, el Informe conjunto aclara la naturaleza de la decisión de revocar licencias como medida de último recurso, sujeta a una evaluación discrecional y de proporcionalidad. También establece criterios uniformes para la noción de incumplimiento grave de las normas ALD/CFT, destacando que la identificación de un incumplimiento grave está sujeta a una evaluación caso por caso por parte del supervisor ALD/CFT. 

Si quiere recibir diariamente y GRATIS noticias como esta, pinche aquí